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下一个业绩增长点?科创板做市商资格有望扩容!8家券商率先获批,11家正排

栏目:热点    时间:2022-09-20 09:39   来源: 证券之星   关键词:

9月19日晚间,财通证券,郭进证券,中信建投,华泰证券,东方证券等证券公司发布公告称,中国证监会批准公司上市证券市场交易业务资格。

日前,证监会批复了首批8家券商的科创板做市交易资格,并要求上述机构自批复下发之日起6个月内完成工商变更登记。

业内人士分析,做市商资格有望扩大目前,除已获批的8家券商外,已有11家券商在董事会层面通过了申请开展科技创新板股票做市交易业务的议案

对于券商而言,做市商制度的引入有助于延长券商原有的投行服务链条,提高资金利用效率,有效盘活券商自营资产,增加业绩,提高业绩稳定性。

多家券商公告:上市证券做市资格获批。

9月19日晚间,多家券商宣布获得中国证监会批准的做市和上市证券交易资格截至目前,已有财通证券,郭进证券,中信建投,华泰证券,东方证券,中国银河等6家证券公司发布相关公告

上述券商表示,公司将按照相关法律法规和审批要求修改公司章程,按时完成工商变更登记并申请换发证券期货业务许可证,为上市证券的做市和交易提供相关人员,业务设施,信息系统和营业场所,加强信息科技安全管理,确保信息系统安全稳定运行,加强动态风险监控,做好风险管理。

在此之前,中国证监会于9月16日发布公告,批准中信建投证券,华泰证券,银河证券,申万宏源证券,东方证券,财通证券,国信证券,郭进证券等8家券商在科创板做市交易业务资格,并要求上述机构自批复下发之日起6个月内完成工商变更登记。

中信建投相关负责人在接受某券商中国记者采访时表示:为了本次获批,公司前期做了充分的准备,在科技创新板建立健全了组织架构和团队人员配备,内控制度和风险控制措施,制度建设和应急机制。

据其介绍,郭进证券股份有限公司致力于成为一家具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构,愿意陪伴广大科技型中小企业长期共同成长公司也是最早参与新三板股票做市的券商之一,建立了专业性很高的做市业务团队公司内控管理部门也积累了丰富的做市业务经验,能够有效控制新业务开展过程中的各类潜在风险

兴业证券张启尧,程,陈恭义等相信科创板做市商制度有望增强科创板的流动性,增强价格发现,提高稳定性,有利于科创板的长远发展,将成为科技突破重要的推动力量之一提高科创板流动性,团队指出,目前科创板整体流动性不仅低于创业板,深交所和全部a股,去年以来也低于上交所参考新三板,引入做市商制度后流动性有所改善

做市商资格有望扩大,11家券商排队。

根据5月13日正式生效的《证券公司科技创新板股票做市交易业务试点规定》,在准入条件上,参与试点初期的证券公司除了具备完善的业务方案,专业人员和技术系统外,还需要在资本实力,合规性,风险控制能力等方面满足两个条件:一是最近12个月净资本不低于100亿元,二是最近三年分类评级在A类及A类以上。

天风证券夏长胜,周英杰,胡江等非银团队表示,根据相关准入条件,预计约有26家券商符合准入要求据不完全统计,除上述8家获批券商外,目前已有11家券商在董事会层面通过了申请开展科技创新板股票做市交易业务的议案包括CICC,国泰君安,东兴证券,方正证券,浙商证券,东吴证券,中信证券,天风证券,招商证券,中泰证券,光大证券预计第二批将在这11家公司生产

此外,为防止做市业务与经纪,自营,资产管理等业务的潜在利益冲突,《规定》还对试点证券公司提出了严格要求一是完善业务隔离制度,防止敏感信息不当流动,防止利益冲突,二是建立健全做市交易业务的内部控制,决策流程和制衡机制,确保业务规范有序发展,第三,加强做市交易管理,完善诚信业务风险防控和反洗钱要求,防范利益输送,内幕交易,操纵市场等违法违规行为

其实早在科技创新板实验场在设计之初,做市商制度就已经酝酿。

早在2019年1月,中央全面深化改革委员会审议通过的《关于在上海证券交易所设立科技创新板并试点注册制的实施意见》就明确提出,条件成熟时引入做市商制度日前,中国证监会发布《证券公司科技创新板股票做市交易试行规定》,主要包括做市商准入条件和程序,内部控制,风险监控,监管执法等内容日前,上海证券交易所发布《上海证券交易所科技创新板股票做市交易业务实施细则》和《上海证券交易所证券交易业务指引第8号mdashmdash《科技创新板股票做市》对做市服务的申请和终止,做市商的权利和义务,做市商的监督和管理进行了规定,对科技创新板做市业务做出了更加具体和细化的交易和监管安排

最近几天,上交所表示,下一步,上交所将根据符合条件的证券公司申请,完成特定科创板股票备案,稳步推进科创板股票做市交易业务,全力保障做市机制在科创板有序落地,进一步发力科创板改革,实验场作用,全面推动科技创新板高质量发展。

做市商制度有助于提高券商的资金运用效率。

长期来看,对于券商而言,做市商制度的引入有助于延长券商原有的投行服务链条,提高资金利用效率,有效盘活券商自营资产,增加业绩,提高业绩稳定性。

西部非银首席证券官罗祖辉认为,做市商制度有助于提高券商资金利用效率,提升综合金融服务能力。

罗祖辉判断,在科创板承销项目的券商有望拥有先发优势今年以来,证券公司的自营投资业务受市场波动的影响较大,导致证券公司之间的业绩分化明显与传统的自营投资业务相比,做市业务业绩的稳定性和确定性更高,有望成为下一阶段券商投资的主要方向2)做市业务作为机构业务的一部分,可以配合公司的投行,场外衍生品,研究等业务,拓宽机构业务的空间

中信建投相关负责人表示,科创板做市业务延伸了券商原有的投行服务链条券商可以为自己在科创板承销和保荐的项目提供做市报价服务,从而更好地发挥与投行的协同效应,延伸客户服务链条,增强科创板做市客户的粘性,提升券商的综合金融服务能力,为后续挖掘客户多样化,综合性的金融需求打下良好基础

天风证券的夏长胜,周英杰,胡江等非银团队提到,根据《上海证券交易所科技创新板股票市场交易实施细则》规定,1)做市商应当使用自有资金通过专用证券账户进行做市交易,参照自营头寸填写风险控制指标,做市份额不得超过5%2)券商可以使用自有股票,从证券公司借来的股票或其他有权处置的股票3)上交所定期对做市商进行评价,对积极履行做市义务的做市商给予降低交易成本等适当措施